Kraken 是一家總部位于美國的加密貨幣交易所，因涉嫌以未注冊的證券交易所、經(jīng)紀人和清算機構的身份運營而被美國證券交易委員會 (SEC) 起訴。

美國證券交易委員會在今天的新聞稿中表示，“至少自 2018 年 9 月以來，Kraken 已通過非法促進加密資產(chǎn)證券的買賣賺取了數(shù)億美元。”

在文件中，監(jiān)管機構列出了 Kraken 非法交易的涉嫌安全資產(chǎn)，包括 Solana (SOL)、Cardano (ADA)、Polygon (MATIC)、Internet Computer (ICP)、Cosmos (ATOM)、Algorand (ALGO)、Sandbox ( SAND)、Decentraland (MANA) 和 Chiliz (CHZ)。

據(jù) SEC 稱，這些資產(chǎn)據(jù)稱在針對 Bittrex、Binance 和 Coinbase 的訴訟中被列為安全資產(chǎn)。

SEC 進一步聲稱，Kraken 將交易所、經(jīng)紀商、交易商和清算機構的服務結合在一起，但沒有按照法律要求向其中提到的任何機構進行注冊。

SEC 對 Kraken 的指控摘要

美國證券交易委員會概述的指控稱，Kraken 提供了一個市場，該市場使用既定的非自由裁量方法將多個買家和賣家的證券訂單匯集在一起??，在這些方法下，這些訂單相互作用，從而作為交易所運作。

它還表示，交易所為其客戶批準證券交易，并在此過程中充當經(jīng)紀人。

監(jiān)管機構還聲稱，Kraken 從事為其賬戶進行證券交易的業(yè)務，無適用例外情況，因此作為交易商運營。

美國證券交易委員會還聲稱，Kraken 充當客戶結算各種證券資產(chǎn)交易的中介，從而充當證券存管機構。這意味著正如監(jiān)管機構所稱，該交易所作為清算機構運作。

客戶信息面臨風險

在訴訟中，該交易所還抱怨 Kraken 的運營方式正在危及客戶的個人和財務信息，特別是在記錄保存方面。

聲明中寫道，“Kraken 將客戶的資金與自己的資金混合在一起，包括直接從持有客戶現(xiàn)金的賬戶中支付運營費用?！?/span>

該交易所還被指控將客戶的加密資產(chǎn)與自己的加密資產(chǎn)混合在一起，從而給客戶帶來了“重大損失風險”?！?/span>

XRP 不在列表中

毫不奇怪，XRP 沒有被列為訴訟中的證券。這可以歸因于 Ripple 近幾個月來對 SEC 的連續(xù)勝利。

回想一下，Ripple 于 2020 年 12 月被美國證券交易委員會 (SEC) 起訴，原因是其涉嫌在未經(jīng)適當注冊的情況下出售其標記為證券的數(shù)字代幣 XRP。

然而，7 月 13 日，法官 Analisa Torres 宣布 XRP 為非證券資產(chǎn)，從而為 XRP 開脫。但 Ripple 向機構客戶銷售 XRP 被歸類為證券發(fā)行。

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