摘要：美國證券交易委員會(huì)(SEC)在解決之前針對Kraken的指控大約十個(gè)月后，對該交易所提出了新的指控。美國證券交易委員會(huì)(SEC)起訴Kraken未注冊的證券交易違規(guī)行為美國證券交易委員會(huì)在11月20日向舊金山聯(lián)邦法院提起針對Kraken背后實(shí)體PaywardInc...

美國證券交易委員會(huì) (SEC) 在解決之前針對 Kraken 的指控大約十個(gè)月后，對該交易所提出了新的指控。

值得注意的是，美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新執(zhí)法行動(dòng)已將卡爾達(dá)諾的 ADA、Solana (SOL)、Polygon (MATIC) 等認(rèn)定為未注冊證券。

美國證券交易委員會(huì) (SEC) 起訴 Kraken 未注冊的證券交易違規(guī)行為

美國證券交易委員會(huì)在 11 月 20 日向舊金山聯(lián)邦法院提起針對 Kraken 背后實(shí)體 Payward Inc. 和 Payward Ventures Inc. 的訴訟中稱，Kraken 一直在運(yùn)營一個(gè)交易平臺(tái)，“作為未注冊的證券交易所、經(jīng)紀(jì)商” 、交易商和清算機(jī)構(gòu)?！?6 月份，該委員會(huì)對競爭對手交易所 Coinbase 和 Binance 提出了類似的指控。

SEC 進(jìn)一步聲稱，Kraken 將價(jià)值高達(dá) 330 億美元的客戶資金與公司資產(chǎn)混合在一起，包括從持有用戶資金的賬戶支付其運(yùn)營費(fèi)用。該機(jī)構(gòu)表示，這種做法給用戶帶來了“重大損失風(fēng)險(xiǎn)”。

美國證券交易委員會(huì)執(zhí)法部門主管 Gurbir Grewal 在官方聲明中表示：“我們指控 Kraken 做出了從投資者那里獲取數(shù)億美元的商業(yè)決定，而不是遵守證券法?！?“這一決定導(dǎo)致了一種充滿利益沖突的商業(yè)模式，使投資者的資金面臨風(fēng)險(xiǎn)。”

至關(guān)重要的是，SEC 在針對 Kraken 的訴訟中明確提及了 16 種代幣證券。與之前的訴訟一樣，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在這份證券清單中沒有提及以太坊 (ETH) 或 Ripple 的 XRP。根據(jù)訴訟，Kraken 在向投資公眾推廣上述安全代幣方面發(fā)揮了直接作用。

這 16 種代幣包括 Cardano (ADA)、Solana (SOL)、Algorand (ALGO)、Cosmos (ATOM)、Polygon (MATIC)、Filecoin (FIL)、Flow (FLOW)、Internet Computer (ICP)、Decentraland (MANA)、近（NEAR）和OMG網(wǎng)絡(luò)（OMG）。

SEC 指控 Kraken 違反了 1934 年《證券交易法》的注冊規(guī)定。它尋求永久禁止 Kraken 作為未注冊證券運(yùn)營。該機(jī)構(gòu)還希望交易所支付罰款并歸還其不義之財(cái)。

加密社區(qū)的反應(yīng)

Kraken 現(xiàn)任首席執(zhí)行官戴夫·里普利 (Dave Ripley) 在回應(yīng)訴訟時(shí)表示，該交易所從未上市未注冊的證券，并計(jì)劃“大力捍衛(wèi)我們的立場”。

里普利補(bǔ)充道：“令人失望的是，美國證券交易委員會(huì)繼續(xù)走執(zhí)法監(jiān)管的道路，這損害了美國消費(fèi)者，阻礙了創(chuàng)新，并損害了美國的全球競爭力。”

Kraken 在一篇博客文章中指出，美國證券交易委員會(huì)并未聲稱任何用戶資金丟失，并且資金混合索賠“只不過是 Kraken 已經(jīng)賺取的支出費(fèi)用”。

SEC 此前就 Kraken 的質(zhì)押服務(wù)向其提出指控，該服務(wù)為“鎖定”并在平臺(tái)內(nèi)持有某些加密資產(chǎn)的用戶提供收益。 Kraken 在 2 月份同意支付 3000 萬美元，以和解之前的指控并停止在美國的質(zhì)押計(jì)劃。

Kraken 聯(lián)合創(chuàng)始人杰西·鮑威爾 (Jesse Powell) 在 11 月 21 日在 X（前身為 Twitter）平臺(tái)上發(fā)表的一篇文章中，稱 SEC 為“美國頂級(jí)減速機(jī)”——這一術(shù)語主要被科技愛好者用來指代阻礙進(jìn)步的人——并且聲稱監(jiān)管機(jī)構(gòu)對 Kraken 支付的 3000 萬美元作為和解協(xié)議不滿意。鮑威爾甚至警告其他專注于加密貨幣的公司離開美國。

XRP 持有者的律師 John Deaton 也對這起訴訟發(fā)表了評(píng)論，稱 SEC 主席 Gary Gensler 是“卑鄙且不光彩的監(jiān)管者”，不關(guān)心員工或投資者。

支持加密貨幣的美國參議員 Cynthia Lummis 發(fā)布了對 Kraken 行動(dòng)的回應(yīng)，聲稱 SEC 不能繼續(xù)“執(zhí)法統(tǒng)治”。