摘要：com/news/articles/2023-11-20/us-seeks-more-than-4-billion-from-binance-to-end-criminal-case#xj4y7vzkg美國(guó)司法部正在尋求從幣安控股有限公司獲得超過(guò)40億美元，作為解決對(duì)這家全球最大加密貨幣交易所長(zhǎng)期調(diào)查的提議解決方案的一部分。...

美國(guó)司法部對(duì)幣安的刑事調(diào)查（SEC 等均為民事調(diào)查），一直是行業(yè)懸而未決的“大雷”，也是幣安如今面臨的最大困難。如今終于靴子落地，對(duì)行業(yè)來(lái)說(shuō)也是較大利好，避免牛市啟動(dòng)后的障礙。但更多細(xì)節(jié)還有待觀察，包括對(duì) CZ 的具體處罰，以及對(duì)幣安是否有更多禁止規(guī)則。

2023年11月21日彭博社報(bào)道原文

https://www.bloomberg.com/news/articles/2023-11-20/us-seeks-more-than-4-billion-from-binance-to-end-criminal-case#xj4y7vzkg

美國(guó)司法部正在尋求從幣安控股有限公司獲得超過(guò)40億美元，作為解決對(duì)這家全球最大加密貨幣交易所長(zhǎng)期調(diào)查的提議解決方案的一部分。

據(jù)熟悉討論情況的人士透露，司法部和幣安之間的談判包括可能讓其創(chuàng)始人趙長(zhǎng)鵬在美國(guó)面臨刑事指控的可能性，這是解決涉嫌洗錢、銀行欺詐和違反制裁法規(guī)的調(diào)查的一部分。

趙長(zhǎng)鵬目前居住在阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)，該國(guó)與美國(guó)沒(méi)有引渡條約，但這并不妨礙他自愿前往美國(guó)。

幣安沒(méi)有回應(yīng)多次電子郵件和電話尋求置評(píng)的請(qǐng)求。美國(guó)司法部拒絕發(fā)表評(píng)論。據(jù)了解情況的人士稱，公告可能最早于本月底發(fā)布，盡管情況仍然不定，這些人要求匿名討論機(jī)密事項(xiàng)。

Castle Island Ventures 的創(chuàng)始合伙人馬特·沃爾什表示，“與美國(guó)司法部達(dá)成一項(xiàng)包含監(jiān)管條款的和解可能是一種妥協(xié)，既保護(hù)了投資者，又允許幣安向更加制度化和合規(guī)的未來(lái)方向發(fā)展?！?/span>

提議的解決方案的確切時(shí)間和結(jié)構(gòu)以及具體指控尚不明確。然而，幣安可能被要求支付超過(guò)40億美元，這將是刑事加密貨幣案件中最大的罰款之一。

這項(xiàng)調(diào)查由刑事司法部門的洗錢和資產(chǎn)回收科、國(guó)家安全司和西雅圖美國(guó)律師辦公室共同領(lǐng)導(dǎo)。

該協(xié)議旨在達(dá)成一種平衡，允許幣安繼續(xù)運(yùn)營(yíng)，而不是冒使其崩潰、可能對(duì)市場(chǎng)和加密貨幣持有者造成負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)，據(jù)三位了解情況的人士稱。

如果幣安和美國(guó)司法部同意延遲起訴協(xié)議，司法部將對(duì)公司提起刑事訴訟。但只要公司滿足規(guī)定的條件，包括支付大量罰款并同意詳細(xì)陳述其不當(dāng)行為的事實(shí)聲明，美國(guó)就不會(huì)繼續(xù)起訴。將設(shè)立一個(gè)程序來(lái)監(jiān)督公司的合規(guī)情況。

關(guān)于可能的制裁違規(guī)行為，據(jù)一位了解情況的人士稱，美國(guó)司法部一直在調(diào)查幣安是否協(xié)助逃避美國(guó)對(duì)伊朗和俄羅斯的制裁。幣安還因是否允許資助哈馬斯的交易而受到審查。

這是美國(guó)司法部對(duì)加密貨幣公司進(jìn)行的最大規(guī)模調(diào)查之一，是繼加密貨幣交易所 FTX 崩潰后，其創(chuàng)始人 SBF 本月早些時(shí)候被指控欺詐和共謀罪而定罪之后的另一個(gè)歷史性解決方案。

雖然美國(guó)司法部官員一直在推動(dòng)公司進(jìn)行廣泛的領(lǐng)導(dǎo)層變革，但目前尚不清楚除 CZ 之外的其他幣安高管是否會(huì)在此案中面臨指控。

今年6月，美國(guó)證券交易委員會(huì)也提起訴訟，指控幣安和趙長(zhǎng)鵬處理客戶資金不當(dāng)、誤導(dǎo)投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以及違反證券規(guī)則。

這起訴訟實(shí)際上使幣安的美國(guó)分部陷入困境。幣安.US的首席執(zhí)行官布賴恩·施羅德于9月份在該加密平臺(tái)的一輪裁員危機(jī)中離開(kāi)了公司。公司裁減了約三分之一的員工，超過(guò)100個(gè)職位。在交易所失去銀行支持并暫停美元存款后，幣安.US的交易量已經(jīng)大幅減少。

美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)在三月份指控，幣安和趙長(zhǎng)鵬在公司發(fā)展為世界最大數(shù)字資產(chǎn)交易平臺(tái)的過(guò)程中經(jīng)常違反美國(guó)衍生品規(guī)則。該機(jī)構(gòu)當(dāng)時(shí)表示，幣安應(yīng)該多年前就向該機(jī)構(gòu)注冊(cè)，并繼續(xù)違反CFTC的規(guī)則。

幣安對(duì)這些訴訟提出了異議，并表示已積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查，并對(duì)執(zhí)法行動(dòng)表示失望。在三月份的一份聲明中，CZ表示CFTC的投訴“似乎包含了不完整的事實(shí)陳述”，并且?guī)虐膊煌庠S多問(wèn)題的描述方式。公司稱SEC的文件是該機(jī)構(gòu)利用“粗糙的執(zhí)法和訴訟手段進(jìn)行監(jiān)管，而不是適應(yīng)這種動(dòng)態(tài)和復(fù)雜技術(shù)所需的深思熟慮、微妙的方式?！?/span>

2022年12月路透社報(bào)道全文：

https://www.odaily.news/post/5183800

路透社援引四位知情人士的消息報(bào)道，由于檢察官之間存在分歧，美國(guó)司法部對(duì)幣安進(jìn)行的曠日持久的刑事調(diào)查恐怕仍然無(wú)法得出結(jié)論。知情人士稱調(diào)查始于 2018 年，重點(diǎn)針對(duì)幣安是否違反美國(guó)反洗錢法和制裁規(guī)定。至少有六名聯(lián)邦檢察官參與其中，部分檢察官認(rèn)為已收集到足夠證據(jù)，可以對(duì)幣安采取積極行動(dòng)，并對(duì)包括創(chuàng)始人趙長(zhǎng)鵬在內(nèi)的個(gè)別高管提起刑事訴訟。其他檢察官則認(rèn)為仍需要時(shí)間審查更多證據(jù)。

調(diào)查涉及司法部的三個(gè)辦公室的檢察官：洗錢和資產(chǎn)追回科（MLARS）、西雅圖華盛頓西區(qū)美國(guó)檢察官辦公室以及國(guó)家加密貨幣執(zhí)法小組。司法部規(guī)定針對(duì)金融機(jī)構(gòu)的洗錢指控必須得到 MLARS 負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)。消息人士稱，針對(duì)幣安的一切行動(dòng)可能也需要得到另外兩個(gè)辦公室的領(lǐng)導(dǎo)以及更高級(jí)別的司法部官員的簽字批準(zhǔn)。

知情人士稱最近幾個(gè)月，幣安在美國(guó)的律師事務(wù)所 Gibson Dunn 與司法部官員碰過(guò)幾次面。幣安方面的辯護(hù)包括：刑事起訴將對(duì)已陷入漫長(zhǎng)低迷期的加密貨幣市場(chǎng)造成嚴(yán)重打擊。雙方的討論也涉及了可能的認(rèn)罪方案。

消息人士透露，調(diào)查指控包括無(wú)證匯款、共謀洗錢和違反刑事制裁等。趙長(zhǎng)鵬等高管成為了調(diào)查對(duì)象，但檢查官尚未做出最終的指控決定。司法部有可能對(duì)幣安及其高管提出起訴，并通過(guò)談判達(dá)成和解，也可能在不采取行動(dòng)的情況下結(jié)案。