原文作者:Meta Era 特邀作者 Shark

香港財經事務及庫務局發(fā)布《有關香港虛擬資產發(fā)展的政策宣言》開始,一年過去了,香港證監(jiān)會將幾家虛擬資產交易所“納入麾下”?這些交易所的來歷、背景和業(yè)務范圍又是什么樣呢?接下來,我們就和大家一起來一探究竟。

2022 年 10 月,香港財經事務及庫務局發(fā)布《有關香港虛擬資產發(fā)展的政策宣言》,其中明確將以“選擇參與”方式為虛擬資產交易所發(fā)牌,使其能接觸更多香港市場的投資者,發(fā)牌制度能讓虛擬資產交易所在香港開拓新的分銷渠道,以利于本港價值超過 4.5 萬億美元的龐大資產和財富管理市場。

不僅如此,香港財經事務及庫務局還明確表示“樂意”聯(lián)系全球虛擬資產業(yè)界,邀請有關交易所在香港開拓商機,并由香港證監(jiān)會就新發(fā)牌制度下的零售投資者可買賣虛擬資產的適當程度展開公眾咨詢。那么,一年過去了,香港證監(jiān)會將幾家虛擬資產交易所“納入麾下”?這些交易所的來歷、背景和業(yè)務范圍又是什么樣呢?接下來,我們就和大家一起來一探究竟。

事實上,香港證監(jiān)會已于 9 月 29 日在官方網站上發(fā)布了多份已持牌和申請中虛擬資產交易平臺名單,截至目前其轄內共“覆蓋”了 8 家交易所 —— 2 家已持牌, 5 家申請中。

(注:上表信息獲取時間為 2023 年 10 月 16 日)

首先,讓我們來看 2 家已持牌的虛擬資產交易平臺,這 2 家分別是 BC 科技集團旗下的 OSL Digital Securities Limited 以及 HashKey Group 旗下的 Hash Blockchain Limited。

(圖片來源于香港證監(jiān)會官網)

對于想要拿到香港加密貨幣牌照的公司而言,HashKey Exchange 與 OSL Exchange 正是他們所需要的一份正在即時更新的“說明書”,作為第一批拿到香港加密貨幣牌照的公司,它們正扛著萬眾的目光,跟隨著日漸完善的香港加密貨幣政策向前邁去。

他們既是潛伏在香港加密貨幣發(fā)展史中的頭狼,也是香港開放虛擬資產交易后的頭啖湯享用者,接下來我們就具體看看這兩家虛擬資產交易平臺的實際情況吧。

1、HashKey Exchange

交易平臺概況:HashKey Exchange 的運營主體是 Hash Blockchain Limited,總部位于香港,作為合規(guī)數(shù)字資產交易平臺運營商持有香港證監(jiān)會頒發(fā)的第 1 類(證券交易)和第 7 類(提供自動交易服務)牌照,HashKey Exchange 還獲得了 ISO 27001 信息安全管理體系認證和 ISO 27701 隱私信息管理體系認證。

主要成員背景:據(jù)公開資料顯示,HashKey Exchange 為 HashKey Group 旗下交易平臺,而 HashKey Group 董事長為萬向區(qū)塊鏈實驗室創(chuàng)始人肖風,肖風博士曾任中國人民銀行深圳經濟特區(qū)分行證券管理處科長、副處長,深圳市證券管理辦公室副處長、處長,證管辦副主任, 2018 年正式成立 HashKey Group 向數(shù)字資產金融服務轉型,而萬向區(qū)塊鏈實驗室本身也投資了多個區(qū)塊鏈項目,比如以太坊(Ethereum)、ConsenSys、Polkadot、MakerDAO 等。

HashKey Exchange 另一個核心團隊成員是前火幣品牌公關副總裁翁曉奇,他目前擔任 HashKey Exchange COO,同時也是 HashKey Group 董事長助理。此外,HashKey Group 官網顯示其代幣化總經理為劉佳,曾擔任集團法律主管并在騰訊、美國世達律師事務所和北京國楓律師事務所工作多年,主要執(zhí)業(yè)領域為私募股權和投資基金、跨境投資并購和境內外資本市場。

加密業(yè)務范圍:根據(jù) HashKey Exchange 官網,現(xiàn)階段提供了 USD、HKD、USDT 和 USDC 四類交易對服務,除了 BTC 和 ETH 交易服務之外,HashKey 于 9 月 28 日還推出了 AVAX/USD 交易對。此外 HashKey Exchange 當前支持 17 個國家和地區(qū)的銀行轉賬服務,包括新加坡、美國、以色列等地,提現(xiàn)用戶需確保名義下開設的銀行賬戶是在證監(jiān)會允許的符合資格司法管轄區(qū)。

2、OSL Exchange

交易平臺概況:OSL 由金融科技和數(shù)字資產公司 BC 科技集團(863.HK)支持, 除了經紀、托管、交易所之外,還提供“軟件即服務”等全面的服務。

主要成員背景:BC 科技的 CFO 胡振邦在財務領域擁有超過 16 年的經驗,曾在香港上市科技公司、投資銀行和四大會計師事務所等多家企業(yè)任職,法規(guī)事務主管刁家駿曾擔任云鋒金融集團有限公司(其股份于中國香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市)的集團總法律顧問以及 Cantor Fitzgerald 及 BGC Partners 的亞洲區(qū)法律合規(guī)主管,于 2019 年 7 月 11 日獲委任為 BC 科技集團有限公司執(zhí)行董事。

加密業(yè)務范圍:持有第 1 類和第 7 類牌照的 OSL 提供包括經紀、托管、交易所、“軟件即服務”等全面的服務,今年九月,OSL 宣布其托管和自動化交易服務(ATS)已通過權威的 SOC 2 Type 2 服務資質審計,專注于香港證券型代幣業(yè)務,同時支持交易 BTC 和 ETH,目前其服務對象主要為機構和專業(yè)投資者。

接下來,是 5 家正在申請牌照的虛擬資產交易平臺:

3、BGE

交易平臺概況:BGE 于 2021 年成立,屬于上市公司 HKE Holdings 旗下全資附屬公司,而 HKBGE 全資擁有 HKBGE TSP Limited,HKBGE TSP Limited 已于 2021 年 9 月根據(jù) AMLO 獲得 TCSP 牌照(信托或公司服務提供者牌照),為 HKBGE 的交易平臺提供虛擬資產托管服務,BGE 于 2022 年起籌備并已申請 VATP 牌照。

主要成員背景:2023 年 2 月 1 日,HashKey 集團創(chuàng)始成員之一歐陽健男被委任為 HKBGE 董事及行政總裁,首席執(zhí)行官曾是加密交易所 AAX 的前行政總裁和聯(lián)合創(chuàng)辦人陳振雄(Thor Chan)。此外,HK BGE 目前只有兩名董事,包括歐錦霈和紀丹娜,分別為公司運營主管、業(yè)務發(fā)展主管。公司網站目前只向受邀專業(yè)投資者開放。

加密業(yè)務范圍:BGE 官網顯示目前未正式使用,并展示了 “試運營中”、“敬請期待正式開放”等提示。

4、HKbitEX

交易平臺概況:HKBitEX 成立于 2019 年,中文全名為“香港數(shù)字資產交易有限公司”,據(jù)悉也是“首批申請 VATP 機構之一”,以提供數(shù)字資產交易服務,其當前服務對象主要是專業(yè)和機構投資者。

主要成員背景:HKBitEX 網站顯示公司高管背景非常雄厚,據(jù)悉其首席開發(fā)總監(jiān)史琳是 2020 年前香港上市審查組聯(lián)席主管,不過已于 2021 年 7 月離職;另一個關鍵人物是 HKBitEX 創(chuàng)辦人高寒,他曾于香港交易所任職,并有份參與港股通、債券通等,而該平臺亦有多名港交所前員工加入,高寒還兼任了太極資本集團主席,HKBitEX 屬于該集團旗下的虛擬資產交易所業(yè)務。太極資本此前宣布發(fā)行首個面向專業(yè)投資者的房地產基金證券型代幣發(fā)行(STO),也是首個香港證監(jiān)會準許的基金代幣化集資模式。

加密業(yè)務范圍:根據(jù) HKBitEX 官方網站顯示,當前其主要提供 BTC、ETH 的美元和 USDT 交易對服務,此外該交易所還支持場外交易和數(shù)字資產托管業(yè)務。

5、HKVAX

交易平臺概況:HKVAX 中文名為“香港虛擬資產交易所”,該公司在 8 月 11 日公布,獲得證監(jiān)會原則上批準通知書,可進行第 1 類及第 7 類受規(guī)管活動,預計核心產品包括場外交易(OTC)經紀商服務、機構級交易平臺、 100% 保障的托管服務,但目前持牌名單上未見其在列。

主要成員背景:HKVAX 網站顯示公司有 3 位聯(lián)合創(chuàng)始人,當中行政總裁吳煒梁曾任中信期貨國際部的董事總經理,目前是香港總商會(HKGCC)金融及財資服務委員會的副主席。另一位聯(lián)合創(chuàng)始人兼營運總監(jiān)霍兆梁是香港會計師公會注冊的合資格會計師,并且是香港會計師公會稅務考試評分團隊代表。第三位聯(lián)合創(chuàng)始人兼技術總監(jiān)劉成來自于阿里巴巴和螞蟻金服,在區(qū)塊鏈技術和數(shù)字貨幣方面有不俗表現(xiàn)。

加密業(yè)務范圍:HKVAX 當前為機構和專業(yè)投資者提供 24/7 覆蓋全球的場外交易服務,旗下還有虛擬資產交易平臺,以及相應的虛擬資產托管服務(今年二季度獲得香港 TCSP 牌照)。

6、VDX

交易平臺概況:VDX 為香港本地老牌證券商勝利證券旗下公司,今年二月,勝利證券發(fā)布公告,香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會于 2023 年 2 月 2 日已接納勝利數(shù)碼科技有限公司(勝利數(shù)碼科技,集團旗下一間聯(lián)營公司)提交有關進行第 1 類及第 7 類受規(guī)管活動的牌照申請。

主要成員背景: 勝利數(shù)碼科技公司的執(zhí)董包括香港證券業(yè)協(xié)會主席高鵑,而勝利證券由曾獲世界杰出華人獎項及有“金牌經紀”之稱的高德泰博士創(chuàng)辦,該公司還是中國證監(jiān)會認可的合格境外機構投資者(QFII)。

加密業(yè)務范圍:VDX 提供數(shù)字資產托管服務,并由四大會計師事務所定期審計,此外還提供向金融機構和個人專業(yè)客戶提供產品、服務和技術,并在合規(guī)、貿易、監(jiān)管、財務和風險報告等領域提供定制解決方案。

7、Meex

交易平臺概況:Meex 成立于香港,由本地財團支持,目前處于運營狀態(tài),并正在香港君合律師事務所的協(xié)助下準備向香港證監(jiān)會申請 1、 7 號及 VASP 牌照,同時 Meex 也是香港 Web3 協(xié)會的正式會員。

主要成員背景: MEEX 聯(lián)合創(chuàng)始人兼 Co-CEO Simon Wu 是行業(yè)知名的虛擬資產安全技術專家,其技術團隊均為全球領先的虛擬資產交易平臺核心技術團隊出身,管理團隊包括香港證監(jiān)會第 1、 4、 9 號牌照公司高管、虛擬資產行業(yè)運營高管、香港持牌律師等兼具虛擬資產及香港合規(guī)金融機構經驗的人士,但另一位聯(lián)合創(chuàng)始人 Kiki Kwok、以及 Co-CEO Jason Feng 的公開信息較少。

加密業(yè)務范圍:Meex 目前支持加密貨幣現(xiàn)貨交易,但僅支持 BTC 和 ETH 的 USDT 交易對服務,其 APP 已在 Apple App Store 及 Google Play 上架。此外 Meex 還提供加密貨幣存儲服務,但所有業(yè)務均僅向年滿 18 歲且持有非限制地區(qū)有效身份證件的合法居民開放。

總結

自 2022 年末,香港對外宣稱擁抱虛擬資產并籌建世界虛擬資產中心開始,港府就在監(jiān)管規(guī)范上作出了一系列安排,總體來說,香港目前的虛擬資產監(jiān)管框架大體是將虛擬資產納入到“發(fā)牌式”的金融監(jiān)管體系之中。

近期 JEPX 案暴雷正是目前香港證監(jiān)會公布最新的監(jiān)管優(yōu)化措施的導火索,但塞翁失馬焉知非福,隨著證監(jiān)會的一系列快速響應和舉措正推動香港 Web3.0 市場走向成熟,監(jiān)管和行業(yè)自律也都在進一步加強。

縱使這條逐漸邁向合規(guī)的道路充滿坎坷,但古語早已給了我們前行的箴言 —— 路漫漫其修遠兮,吾將上下而求索。我們已經在路上了,而這些都是我們終將會跨過的難關。