據(jù)美國證券交易委員會指控，NovaTech及其已婚聯(lián)合創(chuàng)始人Cynthia和Eddy Petiton通過多層次營銷（MLM）計劃在全球范圍內(nèi)欺騙了20多萬投資者。據(jù)稱，該公司通過承諾投資加密資產(chǎn)和外匯交易所籌集資金。交易所是一個支持衍生品、商品、證券和其他金融工具交易的市場。

美國證券交易委員會指稱，NovaTech沒有按照承諾投資資金，而是用新的投資者資金支付早期投資者和發(fā)起人的傭金，而請愿書據(jù)稱挪用了數(shù)百萬美元用于個人用途。根據(jù)報道，該計劃針對海地裔美國人社區(qū)，從2019年開始實施，直到2023年5月崩潰。

此外，六名NovaTech發(fā)起人也因在招募投資者方面所起的作用而受到指控。一位發(fā)起人馬丁·齊齊已同意支付10萬美元的民事罰款，以部分解決指控。

此外，美國證券交易委員會宣布對OTC Link LLC提出指控，指控其在三年內(nèi)未提交可疑活動報告（SAR）。OTC Link運營著三個場外證券替代交易系統(tǒng)平臺，據(jù)稱缺乏適當(dāng)?shù)姆聪村X程序來監(jiān)控交易中的可疑活動。

OTC Link同意支付119萬美元的罰款并參與合規(guī)，這是響應(yīng)金融、銀行、投資和保險合規(guī)規(guī)定的舉措。并且，投資銀行公司Piper Sandler上周同意支付1600萬美元的民事罰款，以解決美國監(jiān)管機構(gòu)對其記錄保存做法的查詢。